公告日期：2025-04-13

鹏扬裕利三年封闭式债券型证券投资基金

更新的招募说明书

（2025 年第 1 号）

基金管理人：鹏扬基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

【重要提示】

1、本基金根据2022年12月29日中国证券监督管理委员会《关于准予鹏扬裕利三年封闭 式债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2022]3250号）进行募集。本基金基金合同 于2023年4月13日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低 收益。

3、基金不同于银行储蓄与债券，投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，投资人认购基金时应认 真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金 的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资人需充分了解本基金的产品特 性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理 风险、操作和技术风险、合规性风险、基金管理人职责终止风险、本基金特有风险和其他风 险等。本基金以1.00元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在基金份额净值 跌破1.00元初始面值的风险。

4、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证。

5、本基金属于债券型基金，风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型 基金。

6、本基金为封闭式基金，封闭三年运作。本基金在封闭期内不办理申购与赎回。投资 人将面临封闭期内不能赎回基金而产生的流动性风险。

7、本基金可投资国债期货，如果投资，期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，相关行情微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。 期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平 仓，可能给投资带来重大损失。为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，如果投 资，信用衍生品投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等，具体详见招募说 明书“风险揭示”章节。

8、本基金可投资资产支持证券，如果投资，资产支持证券可能面临的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等风险，由此可能增加本基金净值 的波动性。

9、本基金根据投资策略的不同，采用摊余成本法或公允价值法进行估值。其中，摊余
成本法估值部分不等同于保本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌，本 基金也存在净值波动的风险；摊余成本法估值部分资产采用买入并持有到期策略，可能损失 一定的交易收益

10、本招募说明书基金管理人相关信息截止日为2025年3月28日，有关财务数据和净值 表现数据截止日为2024年12月31日（财务数据未经审计），其余所载内容截止日为2025年3 月13日。

目 录

第一部分 绪言 ...... 4
第二部分 释义 ...... 5
第三部分 基金管理人 ...... 8
第四部分 基金托管人 ...... 16
第五部分 相关服务机构 ...... 19
第六部分 基金的募集 ...... 21
第七部分 基金合同的生效 ...... 23
第八部分 基金份额的非交易过户、转托管、冻结和解冻...... 24
第九部分 基金的投资 ...... 26
第十部分 基金的业绩 ...... 35
第十一部分 基金的财产 ...... 36
第十二部分 基金资产估值 ...... 37
第十三部分 基金的收益与分配 ...... 43
第十四部分 基金费用与税收 ...... 44
第十五部分 基金的会计与审计 ...... 46
第十六部分 基金的信息披露 ...... 47
第十七部分 风险揭示 ...... 52
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 55
第十九部分 基金合同的内容摘要 ...... 57
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 58
第二十一部分 对基金份额持有……
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